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传广东证券关闭清算　多家券商争抢营业部 据《第一财经日报》消息称，广东证券将被取消证券从业资格并进行关闭清算。广东证券的营业部将可能由5家证券公司接管，由这5家证券公司组成的接管组，日前将分派人员奔赴广东证券的各地营业部。 　　据知情人士透露，5家接管券商可能包括中信证券、长江证券、光大证券以及太平洋证券，第五家机构的名称尚未获知。而另一个来自广东证券的消息则称，建银投资有可能通过刚刚在原南方证券基础上组建的中国建银投资证券参与接管。 　　事实上，希望参与广东证券营业部接管的并不止上述5家券商。据了解，在广东营业部不多的一家大型券商，曾在今年9月份向其深圳营业部发文，要求抽调人员准备参与接管广东证券的营业部。而总部同在广州的广发证券，以及四川和浙江的两家券商，也一直在尽各种可能，以求在广东证券落幕后分得一杯羹。 　　相对其他券商而言，广东证券旗下特别是在广东省内的营业部，具有较高的质量。广东证券在全省除了珠海以外的地市均有营业网点，仅顺德地区，2000年的经纪业务收入接近一个亿，即使近年来证券行业整体处于“寒冬”，去年这个地区的一个营业部和几个服务网点加起来的净利润也有3000万元。 业内人士指出，广东证券经纪业务和营业部资源的质量，在近年出事的券商中当属一流。如果对象是广东证券这样的肥肉，争夺激烈是可以想见的。

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中信证券营业部股改“假投票”事件了结 《东方早报》报道，随着股改中流通股东投票率的降低，市场对股改前景也表示担忧，而日前发生的中信证券营业部的“假投票”事件，对于市场信心更是个严重的打击。 10月26日至28日是思源电气股改方案的网络投票时间，持有其8300股流通股的投资人王先生认为，公司给付的“每10股送3股”的对价太低。26日10时左右，他来到中信证券启东服务部，按操作程序，通过交易系统投下了反对票。 据该营业业部人士介绍，在发现他投反对票后，服务部就与其沟通，介绍思源电气股权分置状况和发展前景，劝他修改，当时，他口头同意改投赞成票，有在现场的3名股民可以作证。于是，在王不在场的情况下，服务部27日通过柜面系统修改了他的投票，由“反对”改为“赞成”。 28日，发现投票已被更改的王在与服务部协调无果后，拨打了深圳证券信息有限公司的股民呼叫中心电话。据该中心提供的电话记录，王当时称，该服务部没有任何人与之联系更改投票的事。在王先生投诉后，呼叫中心向中信证券发传真核实。 日前，中信证券经纪业务部雷经理表示，他是在31日时收到传真的，随后要求如皋营业部彻查，并上交情况说明。他认为，这虽然是个案，但暴露了一些人员业务素质不高，违反公司规定的情况。随后该营业部相关人士，出面对王的单位领导、妻子、父亲“做了工作”，希望王主动打电话给呼叫中心，反馈“此事到此为止”。 近日，王先生刊登出发给呼叫中心的处理结果，“关于如皋营业部，东服务部，向你们的情况说明不属实。但鉴于该部再三向我进行道歉，态度较诚恳，因此我对他们的行为不再投诉”。

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券业对民资开放提速 复星系谋求控股兴业证券 随着对券商综合治理的提速，在对外资大肆开放的同时，监管层对国内民资开放券业也出现了松动，除不久前涌金系成功入主成都证券外，日前，再传复星系正谋求控股兴业证券的消息。 据《经济观察报》消息，包括复星投资在内的复星系已经持有兴业证券43%的股权，但复星的目标是谋求绝对控股。最大的可能是，以德邦证券名义控股，可以保留两家券商的牌照，同时保持复星集团的第一话语权。但不能排除的另一种可能是，复星集团以旗下实业公司间接增资兴业证券的方式，来实现复星集团控股地位。 业内人士指出，股市低迷，券商净资本贬值，复星看重的也许正是这样的时机和投资价值。而专家指出，实业公司介入金融机构，一方面是公司多元化经营的一种方式，而另一方面，更大程度上是为了利用其金融资源为旗下产业融资。这样一来，获得实际控股权就显得尤为重要。 据悉，自2004年4月开始，由复星绝对控股的德邦证券与兴业证券就开始紧密协商有关合并重组事项。而来自兴业证券的消息称，兴业证券与德邦证券不间断接触，主要是在商量有关兴业证券增资扩股的事情。兴业证券内部人士称，“事实是复星集团想做我们的大股东，而德邦证券有券业经验，所以受复星委托和我们商谈。” 据了解，2004年4月，复星集团委托上海会计事务所以及德邦、复星内部人员组成审计班底，对兴业证券旗下所有23家营业部进行资产核查，2005年2月又进行了第二次资产审计评估。此前有媒体报道，双方虽然接触频繁但没有实质性进展，是鉴于“德隆事件”，以及民营企业进入证券公司的渠道曲折和隐蔽，监管层对民营企业控股证券公司尤其审慎。 知情人士表示，事情一拖再拖，最主要的原因还在于价格问题没有谈妥。他认为，由于兴业证券相对于德邦证券来说要更加优质，所以，很可能以德邦证券收购兴业证券的名义来运作，但实际上是德邦遭遇洗牌。而德邦证券的牌照很可能相时而动，在政策放宽的情况下，转让给外资。有消息称，目前德邦证券已经就合资事宜积极接触外资。

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证监会直接托管广东证券　拒中信、广发于门外 11月6日，证监会正式发出广东证券被托管清算的公告。而证监会假手投资者保护基金出面，直接托管广证的结局，是业内始料未及的。就在今年国庆节前夕，总部位于北京的中信证券还对重组广东证券信心十足，意欲收揽广证数十家营业部，扩大其在华南的势力范围。节日前后，同城的另一家券商广发证券也开始了积极活动，旨在将广证纳入囊中，抵抗中信证券“南侵”。 从冀望中的重组到关闭清算，情势急转直下，只在十数日间，“拿下广东证券，够呛！”“广东证券，我们是很难收得成了。”中信证券和广发证券高层对此表示感慨的同时，无奈之情溢于言表。 目前，中信证券仅是协助保护基金托管广证的五名券商之一，广发证券更是被排除在托管小组之外。接近中信证券高层的一位知情人透露，中信近来频频收购问题券商，扩张步伐加大。但在日前重组华夏证券之后，证监会“出于各方利益平衡的考虑，不希望中信再购广证”。 来自广发证券高层的说法则是，证监会的决定令广东证监局也颇感意外。广东证监局曾拿着两份重组方案，一份广发，一份中信，递交证监会等待酌定，但最终两份方案全部落空。 中信和广发两家是近年来数次狭路相逢的对手，其高层均不讳言如今鹬蚌相争的竞争态势。而证监会此番选择五家分列不同省份的券商协助托管，也许有着平衡各方利益的考量。 外界一度揣测，此番奉调托管的中信证券等五大券商，将在清算结束后“瓜分”广证拥有的最宝贵的资产，即57家证券营业部。对此，证监会一位人士表示，现在还没到谈及哪家券商接手广东证券资产的阶段。 如果如业内人士预料，广证营业部资产将在清算结束后进行拍卖，则其花落谁家，将视市场公开竞价的结果。 广东证券违法高层等待司法审判 证监会在投资者保护基金致广东证券员工公开信中指出，广证已被“查实挪用客户交易结算资金等严重违法行为，积累的经营风险已不能自救”。据《财经》引述广证一位高层透露，公司副总经理罗立新已被“双规”将近两个月。 广东省政府一位官员表示，审计人员在调查中发现了罗贪污受贿的证据，上报省纪检后，罗即被双规。后在对罗的调查中，又发现了广证其他高层违法的事实。据悉，不久前，广东证券又发生一起营业部，挪用客户保证金及违规进行国债回购的事件。广东证券高层违法违规真相，目前尚待最终司法审判的结果。 而由于债务包袱和资金黑洞过大，在重组问题上，广东证券一度希望广东省政府承担部分债务，但政府迟迟未予回应。胶着之间，证监会直接下达了关闭的命令。 时至今日，证监会主持托管广东证券已近两周，清算后的广证巨额债务和亏空将由谁来填补？57家营业部的资产拍卖又是何种结局？目前还是一团迷雾。

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华泰7000万“受让”亚洲证券48家营业部 据知情人士透露，目前亚洲证券证券类资产已处置完毕，近日，亚洲证券清算组与托管人华泰证券正式签署《亚洲证券证券类资产转让合同》，经证监会批准，确定华泰证券为亚洲证券48家营业部的受让方。据悉，48家营业部转让价格在7000万元人民币左右，平均每家营业部145.8万元，接近传闻托管券商营业部转让标准：每家150万转让费。 副总裁抽走3亿元使亚洲证券资金链断裂 据亚洲证券内部人士透露，2005年初，亚洲证券副总裁夏晓燕，感觉到亚洲证券事态不妙，立即抽走了她介绍过来的客户的3亿多资金，这是资金链条危机导火线。当时，亚洲证券在无法偿还债务的情况下，2005年4月8日，给各营业部下发了《关于近一阶段资产管理等业务开展的紧急通知》，要求各营业部的“金奶牛”业务到期续签率不得低于80%，公司负责解决20%的兑付资金。 据介绍，截止到2005年4月29日托管组进场，亚洲证券席位上存管的已挪用的国债面值合计为10.35亿元。点燃亚洲证券倒闭导火线的“金奶牛”理财产品债权额约为4.5亿元，其中2004年9月30日以后续签和新增的“金奶牛”债权额约为3.6亿元。 某亚洲证券内部人士介绍，2003年下半年，公司之所以开展“金奶牛”业务，是为了解决亚洲证券前几任领导因严重违规、违法经营而造成的历史遗留问题。据悉，亚洲证券的前几任领导挪用客户保证金31亿，另有50%的注册资本金没有到位。此外，擅自发行柜台债券10亿之多。金奶牛产品是针对10亿柜台债而设计，是柜台债的变种。 据悉，每个销售“金奶牛”的营业部都在银行开有一个“金奶牛”账户，所有的“金奶牛”销售款都存在该账户下，达到一定额度后就上划到亚洲证券清算中心管理的客户保证金账户中，兑付时，再从该保证金账户中往下划。亚洲证券没有将“金奶牛”资金单独存放，这部分资金主要用于以往债务的兑付，同时补充被挪用的客户保证金。 后经查实，这是一场借新债换旧债的数字游戏，9个锅盖10个锅，资金链条发生危机是必然的事情。业内人士认为，用金奶牛产品来解决10亿柜台债券的做法，实在欠妥。除非投资证券的金奶牛理财产品能保证赚出10亿利润来归还柜台债，否则永远是拆东墙补西墙的短视行为，问题迟早要爆发。而“金奶牛”到底是属于非法吸存，还是委托理财，业内仍有争议，如果被定位于非法吸存，亚洲证券的高层难免惹上官司。

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湖南省政府督导小组“秘密”进驻财富证券 据《经济观察报》报道，湖南省证监局与省金融办共同组成的督导小组于10月初进驻财富证券，督导小组目前的工作是全面摸清财富证券的真实家底，下一步，将借用政府的力量化解其危机，谋求启动重组。该小组在财富证券的工作处于秘而不宣的状态，很多基层员工并不知道进驻动态。 担任督导小组组长的是湖南证监局机构处处长周永明，主要成员均来自于省证监局与省金融办。据悉，督导小组进驻财富，首先是自营与委托理财业务“出了比较大的问题”。去年9月份，证监会要求券商对于委托理财与自营业务进行规范清理，但财富证券并没有如实上报，隐瞒了相当的数额，而股市的持续低迷则导致其亏损更为严重。 第二个原因则涉及到股东出资不实问题。财富证券2001年改组时，两家发起人股东之一湖南信托以证券营业部作为出资，湖南国有资产经营公司以现金出资，但其背后的实际出资人，湖南本地的“资本大鳄”——欧阳雪初的出资并非现金，而是将持有的“秦岭水泥”折合市值，当时的市值折合复权股价高达40元。截至目前，股价跌幅近90%。而与欧阳雪初关系密切的华天系也出了问题，在今年5月朱金武被“双规”后，欧阳雪初难以支撑，隐藏在财富证券背后的深层次问题浮出水面。 今年7月中旬，有媒体曾报道称，财富证券即将获得湖南省财政5亿元注资，但湖南金融办一官员称，实际上这一个方案从一开始就停留在纸面上，不具有可操作性。 传泰阳证券重组方案已由副省长送京报批 据悉，湖南金融办官员表示，督导小组的介入，在全面摸清财富证券真实家底与面临问题的同时，将借用政府力量化解危机，同时谋求重组。而早在2004年12月，同样性质的督导小组就已介入湖南本土另一家券商泰阳证券，经过近一年的努力，目前各方已经达成重组方案，并由一位副省长送往北京报批。 中银控股收购东北证券成功在望？ 据悉，中银国际控股有限公司(下称中银控股)收购东北证券已经进入实质性操作阶段，如果这一收购行动顺利，则意味着中银控股旗下将拥有两家券商和两家基金公司。 目前尚不清楚是由中银控股受让吉林信托股权，还是由中银控股增资扩充东北证券股本，不过知情人士称，吉林信托不太可能全身退出，会保留一部分的股权，中银控股现在已经开始考虑重组东北证券之后如何整合证券资源。 据了解，中银控股虽然是中银国际的大股东，但二者的业务是在一体化框架下进行管理，偏重海外而国内市场有所弱化，而东北证券的现有经营格局将能够与中银国际形成互补。 中银国际的经纪业务是在收购和整合原港澳证券营业部的基础上发展起来的，目前仅有20家证券营业部。反观东北证券，目前已经拥有了45家证券营业部，这无疑将大大加强中银国际的经纪业务网络。 而中银控股的受托投资管理业务一直在业内保持领先，具有高端竞争优势。业内人士认为，在近期获批规范类券商之后，中银国际的受托投资管理业务在市场中的占有率有望提升。 而且，由于东北证券拥有东方基金46%的股份，并且有意收购渤海期货，如此一来，如果收购成功，未来中银控股将形成集证券、基金、期货等业务于一身的多元化金融公司。 政府意志使中银控股三度收购终成正果 据《经济观察报》报道，吉林信托最为看中的是中银控股的外资性质，东北证券内部人士表示，吉林信托和吉林省政府很希望东北证券能够走合资的道路。而中银控股收购东北证券的进程数次起伏。此前的2002年3月，中银控股在上海设立了合资券商中银国际，中银控股持股49%。 仅仅几个月之后，中银控股就开始物色新的对象，扩大“势力范围”，很快就相中了增资刚两年的东北证券。据悉，由于中银控股希望以低成本的方式进行，既不承担历史包袱也不溢价受让股权，这在当时很难让东北证券股东方接受，吉林信托要求溢价30%以上才肯出让，经过反复沟通，最终双方无功而返。 不过一年之后，情况发生变化。一方面，由于东北证券连年亏损，吉林信托出让股权的意愿加强；另一方面，2003年底东北证券接管了新华证券的23家营业部，这使一直对现有经纪业务实力略感不足的中银控股再次启动收购计划。 但这一次收购计划遭遇到东北证券其它股东的抵制，东北证券现有的第二、三、四大股东累计持股51.2%，这三家企业的权益已经损失过半，中银控股还以低成本的方式进入，让他们不能理解。 不过，经过中银控股和吉林信托的协调，目前这些股东的态度已经发生转变，政府意志将利益各方拉到了谈判桌前。吉林信托为吉林省内最大的非金融机构，其董事长、总经理均由当地省政府任命。由于吉林信托对东北证券的这部分长期股权投资一直未能盈利，因此当地政府希望通过重组来改善东北证券的经营状况。吉林信托内部人士称：“最近几年我们基本没有从东北证券那里得到过一分钱的分红，领导们也很头疼”。

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华夏证券总部的自营资金从何而来？ 《每日经济新闻》称，离重组一个多月，华夏证券再次被查出挪用26亿元国债回购，据华夏证券内部人士透露，华夏证券的窟窿累计达80多亿元，而且，“还有没有没曝出来的窟窿谁也不敢打包票”。说华夏证券是吸钱的黑洞一点不为过。　 原以为重组会使黑洞收缩，不料再次扩大。这到底是黑洞过大，使其只能继续按照原有轨迹噬人，还是券商在危机关头的自噬？从材料来看，两者兼而有之。在华夏证券历尽曲折、重组几近成功之时黑洞扩大，难道有关人员不知道问题一旦暴露将产生怎样严重的后果吗？事实上，华夏证券26亿国债窟窿一出，其翻牌即陷入尴尬境地，接手的中信建投证券随即上报给国务院，新一轮审计、处理指日可待。貌似新生，却故态依旧，其内在逻辑何在？ 据媒体报道，由于公司秘密账户被封，华夏证券总部部分员工的工资都成了问题。新东家中信投资与建银投资不是救世主，他们只对一个新生的证券公司负责，而无心也无义务对一个旧壳负责。可见，此次国债黑洞的放大，只不过是在生存还是死亡的选择面前，一批经济人的又一次“理性”选择。 让人深思的是，华夏证券总部的交易异常活跃，近一个月以来，“华夏证券股份有限公司总公司交易部”频频上榜，几乎垄断了头名位置。按常理，新东家中信建投接管后不可能允许华夏总部开展大量的自营业务，新鲜资金从何而来？濒临绝境的公司，一旦稍获喘息，就故态复萌，上演疯狂大戏，实在令人唏嘘。很明显，任由华夏证券这样的券商纵横市场，开始不过是噬人---吞食国债、保证金等，而后就是克制不住地在噬人的同时自噬。 面对时艰，政府与市场究竟应如何共度？如何赢得投资者的信任是首先要考虑的问题，输血还在其次。政府监管部门与自律性质的协会理应带头尊重法律法规，做好监管，而将创新的任务还给券商。如果管理与经营的边界界定不清，政府今后还将继续为券商埋单。

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券商掏空了中登公司千亿老本 目前，证券公司国债到期欠库量已经达一千多亿元。几乎每家问题券商的背后都有巨额的国债欠库问题，中登公司的老本几乎被掏空。 此前，监管者已经注意到债券回购的业务风险。2004年7月1日，上交所发布了《关于进一步加强债券回购业务风险管理的通知》，几天后所有参与交易所国债回购市场的证券公司都与中证登签订了一个协议，保证结算公司在证券公司发生欠库时，有权转让这个公司席位上的债券。 不过，中登公司人士表示，虽然文件是签了，但一般中登公司是不会随意转让公司席位上的债券的。当时有一些大型券商，也出现了大额国债欠库的情况，但中登公司没有去冻结国债。但如果是失去了偿付能力的公司，现在接手的券商又不承担它的债权债务，中登公司只有冻结券商席位上的债券，用来弥补券商的欠库损失。 据悉，这主要是因为中登公司担心央行再贷款难以到位。 央行、中登公司出现“糊涂账” 据长江证券人士介绍，在今年6月份，统计得出央行需要给大鹏各家营业部16亿左右的保证金再贷款，但到了11月，这笔资金就有了一个缺口，这些都是由于国债客户的交易造成的。大鹏现在的情况是，券商挪用营业部的保证金部分已经基本填平了，并且作了三方存管，而中登公司的欠库问题却迟迟没有解决。 央行作为问题券商的实际买单者，实际要负担三笔钱，一笔是个人债权的赔付，一笔是填平券商挪用的保证金的部分，而另一笔则是归还券商在中登公司的巨额国债欠库。在证券投资者保护基金运作之前，这些都要由央行的再贷款来负担。 在券商问题暴露后，根据央行的赔付政策，首先要对这些国债进行甄别，区分出哪些是个人债权，哪些是客户手上的正常国债。这个甄别工作非常复杂，困难重重，这也是央行迟迟未给中登公司补足资金的重要原因。 而就在这个时候，为了偿还券商的巨额欠库，中登公司也就利用现行国债交易制度的特点，冻结了问题券商席位上的所有国债，一旦客户出现抛券，立即偿还原来券商对其的亏欠，这样，央行、中登公司、券商之间就产生了剪不断理还乱的三角债关系，国债甄别更成了算不清的糊涂账。

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传银河挪用客户保证金至少10亿以上？ 银河证券的窟窿到底有多大？据《中国经济时报》消息，从公司内部私下议论的情况来看，亏损肯定过百亿了，违规资金可能也在50亿左右。而内部人士透露，银河挪用客户保证金至少在10亿以上，目前个人的都已归还了，但机构客户的多数还没还上，委托理财的亏空则更大。 业内人士指出，银河的问题肯定不会小，作为国有独资券商，银河可谓嫡系的嫡系，管理层在政策上向来对其较为倾斜，但证监会从2004年10月以来分7批公布的拥有“创新试点资格”的券商已有十余家，其中却并没有银河证券的身影；股权分置改革以来的权证创新银河证券也无缘问津；就连银行间市场也没有银河证券的影子……。 以银河证券在市场中的地位，如果不是问题太大，这些资格都应该非它莫属，但恰恰是在这些对“经营状况”和“规范程度”有要求的扶持政策中，银河证券被拒之门外，可见监管部门对银河证券的状况也早已是心知肚明。 汇金的态度之所以谨慎，可能也是对银河证券究竟“水”有多深，有些始料不及。银河证券的工作人员说，宣布注资后，汇金来了两个董事，但公司层面从来也没有说过这事，具体进展如何员工也不知情。注资迟迟没有下文，公司股改也没有动静，再加上对专业人士重视不够，人心已有些浮动。 据了解，银河证券投行部总经理赵驹已离开公司，跳槽至即将挂牌的瑞银证券中国，而传闻公司一位副总裁亦有意跳槽至宏源证券。

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南方证券92亿“坐庄”哈飞案16日开审 92亿资金、289个资金账户、1611个股东账户，这三个数据足以说明，原南方证券公司（下称南方）总裁助理兼南京分公司总经理、上海天发投资有限公司(下称天发) 、华德资产管理有限公司(下称华德)董事长兼总经理的孙田志，炒作哈飞股份（下称哈飞）时的激烈程度。 12月16日，深圳罗湖区法院，南方、天发、华德三家公司的十名涉案人员站在了被告席上，指控的罪名是“涉嫌操纵证券交易价格罪”。 罗湖区检查院起诉书指出，从2000年12月至2001年4月，南方分5笔共拨出13.1亿元人民币，用于哈飞等几只“重点投资”股票的买卖。在此期间，三被告单位还大量开展委托理财业务，对外获取资金，其中有64.6亿元人民币被汇入289个资金账户参与炒作。此外，南方、华德还采用透支的方式，集中资金，用于操纵哈飞交易价格，三被告单位累计交易动用资金额达15亿。 起诉书称，南方早在2000年就开始进入哈飞。当年12月18日哈飞在上证所上市，原南方董事长沈沛(在逃)即指示孙田志买入该股票，对该股票作适当的“维护”。此后，南方及天发陆续投资哈飞，持仓量逐步增大（截至2004年6月，南方持有哈飞流通股10269.8万股，占流通股比例高达90.09%）。 2001年3月，沈沛主持召开了南方证券投资分析决策会议，确定了对哈飞等股票进行“重点投资”，并由孙田志负责运作。2001年7月，南方组建了华德，一起参与哈飞等股票的投资工作。南方、华德、天发，陆续在上海、深圳等全国25个城市的45家证券营业部，以法人或自然人名义开设了289个资金账户，并下挂1611个股东账户，参与哈飞的分仓买卖。由孙田志向南方、华德以及天发的投资人员直接下达指令。 2004年1月2日，南方证券被行政接管之后，其控盘“双哈(哈飞股份和哈药集团)”的真相开始败露。 孙田志：从机构大户到南方证券副总裁 现年41岁的孙田志发迹于南京，当时以江苏电力实业公司副总的身份，为南方证券（下称南方）南京某营业部的一个机构大户。1994年，由江苏电力投资，南方在南京又成立了金桥营业部，孙田志出任营业部一把手，1996年，孙田志因业绩优秀被力邀进入了南方，就任南方南京分公司副总经理。 由此，孙田志开始了他在中国证券市场呼风唤雨的人生经历。他曾以一人之身，出任南方副总裁，天发公司法定代表人、董事长兼总经理，华德公司法定代表人、董事长兼总经理，掌管南方资产管理业务的全部，可谓位高权重。统率淮海投资、天发投资、华德资产等三家公司在资本市场并肩作战，构筑出南方的一个“辉煌时代”。 南方被行政托管两个月后，孙田志即身陷囹圄。2004年3月7日，孙田志因涉嫌挪用资金罪被深圳市公安局刑事拘留。一个星期后，孙田志因患肝硬化、糖尿病等严重疾病而变更强制措施为监视居住。 但半年时间不到，孙田志因涉嫌操纵证券交易价格罪于2004年8月9日再度被深圳市公安局刑事拘留，同年9月14日，因同一罪名被批准逮捕，但当天就因身体不宜羁押被取保候审，孙田志现在江苏省人民医院治疗。 前董事长外逃 南方自营部门“一网打尽” 原南方证券董事长沈沛退休后以看望女儿的名义，一直滞留在美国。他除涉嫌操纵股票价格以外，还被怀疑与南方证券7.8亿美元外汇逃汇案有密切关系。 而孙田志的左膀右臂都先后落马。2004年8月9日，南方另外五名高管被同时刑拘，其中包括原任南方自营业务总部副总经理，兼任南方投资决策委员会副秘书长的孙宪国，原南方资产管理部副总刘辉、原任天发公司副总经理，兼任南方南京分公司资产管理部经理的辛玉海、原任华德公司投资总监孙明明。 当天被刑拘的还有曾任华德公司投资部副经理、南方资产管理业务总部投资部经理、南方证券自营业务总部投资部经理葛绍辉。此外，陈平、李茁、张健(女)以及张弩等四名中层也于同日被刑事拘留，至此，孙田志班底全军覆没。 南京证券85人全面入驻西北证券 据悉，12月8日，由董事长张华东、总裁步国旬亲自带队，南京证券包括各营业部总经理、财务主管、计算机技术主管一行56人火速前往宁夏回族自治区西北证券总部，还有29人分赴分布于北京、上海、深圳、广州、福州、杭州、昆明、重庆、南京等地的10家西北证券营业部。 12月9日下午闭市后，包括宁夏金融管理办公室主任、证监会风险办负责人、清算组律师代表、南京证券董事长和总裁及西北证券全体高管在内的人员召开会议，清算组、托管组与西北证券总部所有部门开始办理对口交接工作, 原西北证券所属营业网点托管工作同时展开。 南京证券总裁：我们经常要工作到凌晨 20日，刚刚从宁夏自治区原西北证券总部回到南京不久的，南京证券董事长张华东表示，目前托管工作进展顺利，市场稳定，投资者和管理层都比较满意。 总裁步国旬则指出，这些日子面临的工作很多，交易数据固化、透支客户清算、历史数据接收、稳定股民和西北证券员工情绪、计算机设备安全等等，诸多事情都需要细化落实。“我们在宁夏经常要工作到凌晨，责任感和使命感容不得半点丝毫懈怠”。 南证创规范类券商托管先河 南京证券托管西北证券是全国首例规范类券商托管高风险券商，这场被张华东称为“毕其功于一役”托管工作，对南京证券来说的确是一场意义非常的机遇。 目前，南京证券资产规模为23.3亿元，净资产7.24亿元；营业部17家，其中15家营业部全在江苏省境内，2家营业部在上海，是一家典型的区域性券商。而西北证券目前在全国有21个营业部，6个服务部，布局遍及北京、上海、深圳、南京、昆明、重庆、广州、杭州、福州等地。 长期以来，南京证券一直谋求突破区域性券商的窠臼。按照以往券商托管问题券商的情况，一般都是托管券商最终收购问题券商，如果此次南京证券将西北证券购入旗下的话，南京证券的营业部将从目前的17家一下子扩大到38家，服务部由于4家扩大到10家，网点总数达到48家。