八名嫌犯提审完毕以后，短暂休庭五分钟，法庭进入对质程序。法庭暗红色的侧门打开，被关押14个月后的大鹏证券前董事长徐卫国脚着黑色袜子，踏着一双蓝色拖鞋步入法庭。他脸上似乎有了更多的微笑，小步跨上审判席后，又用力地挺了挺有些弯曲的背部，400多天看守所的羁押生活在他身上还是留下了痕迹。
这是11月3日在深圳市罗湖区人民法院开庭审理的，原大鹏证券董事长徐卫国等八人涉嫌操纵证券交易价格案的现场情景，庭审中，八名犯罪嫌疑人均对公诉书提出了异议，下午六点多，审判长手起锤落，历时八个多小时的第一次庭审结束，审判长宣布休庭，案件择日宣判。
审判长的锤声刚落下，徐卫国起身转向旁听席，高高举起带着手铐的双手，以极其灿烂的笑容向旁听席上的亲友致意，甚至又流露出一些昔日的“领袖”风范。他的亲友则平静地挥手回应，注视着他被法警押出法庭。徐卫国真的能在大鹏证券的废墟上又站起来吗？
徐卫国：我不应该承担个人责任
罗湖区检察院指出，五矿发展的炒作由大鹏证券证券投资部负责，被告人曾军、马毅、吴军先后担任大鹏证券证券投资部总经理，向被告人林红、尤健、易三佑、许静下达交易指令。上述被告人采用连续买卖、自买自卖、相对委托等非法手段操纵五矿发展股票交易价格。在操纵过程中，被告人曾军、马毅、吴军负责下达指令，被告人尤健、林红参与了投资此股的开户、销户、核算、资金调拨、股票交易及传达交易指令，被告人易三佑、许静参与了投资此股的股票交易和传达交易指令。
罗湖区检察院指出，在大鹏证券此前的坐庄此过程中，大鹏证券公司在其五矿发展持有量超过5%之后未依法予以公示，且违反《中华人民共和国证券法》关于禁止法人以个人名义开立账户交易证券的规定。该案属于单位犯罪，原董事长徐卫国及先后担任证券投资部总经理的曾军、马毅、吴军3人属直接负责的主管人员，其余4被告人属直接责任人员，故应当以操纵证券价格罪追究其刑事责任。
而曾军在公安机关立案前向入驻公司的清算成员如实汇报了犯罪事实，应视为自首，同时曾军在因病取保候审期间，有检举揭发他人犯罪线索的立功情节，应当减轻或免除处罚。
对于罗湖区检察院的指控，徐卫国表示，自己并没有参与1999年对五矿发展的具体考察活动，也没有对炒作包括五矿发展在内的某只股票做过任何具体指示。并称自己作为董事长，并不负责公司的具体业务，具体经营事务由公司前总经理陈永光负责，而且公司的重大决策都是集体决定，自己作为董事长不应承担个人责任。对于持股超过5%之后没有予以公告，徐卫国表示，自己当时向主管部门递交了报告，所以不应再对此承担个人责任。
痴迷易经让员工改名
在证券界，大鹏证券较为知名的企业文化是学习《易经》，这正是徐卫国对公司员工所灌输的。徐卫国对《易经》的痴迷为业界熟知，流传甚广的几件事情是，他根据《易经》要求公司几位员工改名；还召集公司中高层一起到庐山开会，只为交流学习《易经》的心得；甚至出资100万元，在山东大学设立了大鹏易学教育基金。在外界看来，徐卫国对《易经》的痴迷有些走火入魔。
2005年1月，巨亏40多亿元的大鹏证券重组无望，而被长江证券托管，徐卫国以身患精神疾病为由，回湖南老家修养，拒绝配合调查。2005年8月，徐卫国在深圳被警方拘捕。10月13日，大鹏证券破产。而在此次庭审的最后阶段，公诉人向法庭提交了一份证据——深圳市康宁医院此前已经对徐卫国做过一次医学鉴定，其出具的报告明确表示，徐卫国精神正常，完全可以承担刑事和民事责任。
疯狂“坐庄”酿苦果
罗湖区检察院的控词，揭露了一家证券公司如何在股市扮演一个疯狂的超级庄家。
大鹏证券操纵五矿发展股价的历史还得追溯到1998年。当时五矿发展的股票名称叫做龙腾科技，1998年，公司以总股本3.9亿股为基数，实施10配2.3076股，配股价每股10元。当时，为公司做配股主承销商的正是大鹏证券，大鹏证券为该次配股实行余额包销，被迫包销了投资者弃配的2000多万股，从此开始进驻五矿发展。
1999年，大鹏证券董事长徐卫国、证券投资部经理曾军等人对五矿发展进行了考察，随后曾军写出了相关分析报告，提出自营五矿发展的意见，此意见得到董事长徐卫国、总经理陈永光(在逃)同意，大鹏证券开始对五矿发展逐步加仓，开始了疯狂的炒作。
大鹏证券的炒作手法首先是开设大量的资金账户。在建立大量看似毫无关联的账户之后，大鹏证券开始加大对五矿发展的建仓，1998年9月21日至2004年12月31日期间，累计买入五矿发展共计9.177亿股，占流通市场买入总量的35.45%，金额共计133.8亿元，累计卖出五矿发展计9.089亿股，占流通市场卖出总量的35.12%，金额共计129.2亿元。流通股平均日持股比例为49.55%。
在拥有多家账户和巨大的筹码之后，大鹏证券开始以对敲的方式操纵股价。此种交易方式占当日五矿发展交易量比例大于30%的交易日有297天，占涉案股东账户交易此股交易日总天数的27%，在此期间内有几天，当日五矿发展的交易量甚至全部以对敲的方式完成。
但颇具讽刺意味的是，大鹏证券在五矿发展上苦心经营6年时间，也一度获得8亿元左右的浮盈，不过这些账面财富最终并没有变成真金白银，反而成为大鹏证券的沉重负担，并最终将其压垮。2000年底，五矿发展摸高32元后一泻千里，当初8亿元的浮盈最终变成了亏损。 |
发表于 2006-11-17 10:52
|